OCBS证券因债券文件及交易录音违规被罚

据越南《青年报》2026年10月25日报道，越南国家证券委员会监察部门对OCBS证券股份公司（Công ty CP Chứng khoán OCBS）处以合计3.425亿越南盾罚款。处罚涉及两项违规：为客户准备的私募债券发行文件内容不完整，以及未按规定保存证券交易相关记录。

OCBS证券股份公司因两项违规被罚3.425亿越南盾。（越南生意网）

其中，OCBS因2025年8月为客户提供咨询的私募债券发行文件不符合规定，被罚2.5亿越南盾。监管部门还发现，该公司未保存2025年部分账户通过电话完成的21笔证券委托交易录音，因此另被罚9250万越南盾。

同一时期，监管部门还对CMH越南集团股份公司（Công ty CP Tập đoàn CMH Việt Nam，股票代码CMS）的两名高管作出处罚。副总经理Trần Văn Trung和财务负责人Đinh Thị Thủy各被罚2.25亿越南盾。监管部门认定，两人隐瞒CMS股票的实际持有人，以规避信息披露义务。

据监管部门披露，Trần Văn Trung于2022年1月13日至2023年9月22日，使用Trần Ngọc Linh名下的MB证券股份公司账户买卖CMS股票；Đinh Thị Thủy则于2010年12月3日至2024年8月15日，使用Nguyễn Thúy Dung名下的FPT证券股份公司账户进行类似交易。

来源：越南生意经