OCBS證券因債券文件及交易錄音違規被罰

據越南《青年報》2026年10月25日報道，越南國家證券委員會監察部門對OCBS證券股份公司（Công ty CP Chứng khoán OCBS）處以合計3.425億越南盾罰款。處罰涉及兩項違規：為客戶準備的私募債券發行文件內容不完整，以及未按規定保存證券交易相關記錄。

OCBS證券股份公司因兩項違規被罰3.425億越南盾。（越南生意網）

其中，OCBS因2025年8月為客戶提供諮詢的私募債券發行文件不符合規定，被罰2.5億越南盾。監管部門還發現，該公司未保存2025年部分賬戶通過電話完成的21筆證券委託交易錄音，因此另被罰9250萬越南盾。

同一時期，監管部門還對CMH越南集團股份公司（Công ty CP Tập đoàn CMH Việt Nam，股票代碼CMS）的兩名高管作出處罰。副總經理Trần Văn Trung和財務負責人Đinh Thị Thủy各被罰2.25億越南盾。監管部門認定，兩人隱瞞CMS股票的實際持有人，以規避信息披露義務。

據監管部門披露，Trần Văn Trung於2022年1月13日至2023年9月22日，使用Trần Ngọc Linh名下的MB證券股份公司賬戶買賣CMS股票；Đinh Thị Thủy則於2010年12月3日至2024年8月15日，使用Nguyễn Thúy Dung名下的FPT證券股份公司賬戶進行類似交易。

來源：越南生意經